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                證監會就《證券公司股權管理規定》公開征求意見⊙

                2018-03-31 12:11 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                為落實2017年全國金融吗工作會議精神,加強證券公司股權監管,規範證券公司股東行為,彌補監管短板,提冷声问道升監管效能,證監會起草了《證券公司股權管理規定》(以下簡稱《規定》),現向社會公開征求意見。

                《規定》全面系統整合證券公司股權管理相關要求,結合監管實踐中發現的問□題,提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則,主要明確︻了證券公司股權管理的以下基本制度安排:

                一是進底牌一步分類管理,引導引進優質股○東。根據股東對證券公ㄨ司影響力的差異,將證券公司股東分為四類:持有5%以下股權的股東、持有5%以上股權▲的股東、主要股東、控股股東。《規定》從凈資產、持續盈利能力、營業收入等方各种限制面,明確不同◥類型股東差異化的監管要求,確保股東还有那几个站在后头資質優良,尤其主要股東、控股股東應當為行業等级为龍頭。鑒於主要股▼東、控股股東在公司治理中地≡位重要,《規定》強化了主要股東、控股股東專業性及對證券∮公司持續支持【能力的要求。針對近年來監管◢實踐中遇到的特殊主體︾入股證券公司存在的問題,《規定》強化了特殊類型主體入股證券公司的∮準入要求。

                二是強化穿透核查∩,厘清股東背景及資金來源。《規定》保留並強化了證券公司股權管理中穿透核查的★作法,要求擬入▲股股東應當真實、準確、完整的說明其股權結▽構直至最終權益持有人,以及其與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系,不得存在通▓過隱瞞等方式規避證券公司股東資格審批或監管的情況,禁态度止違規入股△。為防止股東通過分散持股的方式規避股東資格審批和監管,《規定》明確了關聯方持股比例合並㊣計算、實質重於形式等判斷標準。《規定》明確要求不得◥以委托資金、負債資金等非自有資金入股證券公司,股東的出資額不得超過其凈資產。為防止“空手套白狼他却是没有多少”,《規定》要求證♀券公司股東在股權鎖定期內不得質◥押所持證券公司相關股權。要求證券公司股東的實際控制人對所控制的證券公司股權應當◥遵守與證券公司股東相浑然无物状态下同的鎖定期。

                三是外部監管和內部管理相結而在华夏国之内合,事前把關和事後追責相》結合,對證券公司股權實現全方位、全過程監管。一方面,《規定》明確了證券公司、擬入俏股股東、股權處@ 置方在股權管理中的責任,強化了證券公司及股東內部管理要求。另一方面,《規定》從●內部責任追究、外部責任追究兩個这里維度,明確正在拼命着想着逃生了相關措施和罰則,嚴厲打擊∮擅自變更股權、違規控制股權、虛假出資、抽逃出資、虛假申報、違規融資擔保等違法〇違規行為。

                歡迎社〓會各界對《規定》提出寶但是貴意見,證監會將根據公開征求意見的反饋情況,對《規定》作進一步修←改並履行程序後盡快發布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:於士航
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